證監(jiān)會發(fā)布2022年證監(jiān)稽查20起典型違法案例_全球關(guān)注

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證監(jiān)會近日發(fā)布了2022年證監(jiān)稽查20起典型違法案例。從類型上看，案件涉及信息披露違法違規(guī)、中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)、操縱市場、操縱期貨合約價格、泄露內(nèi)幕信息、內(nèi)幕交易等。

證監(jiān)會官網(wǎng)截圖

其中，信息披露違法違規(guī)案數(shù)量最多，共9起。以一起上市公司系統(tǒng)性造假的典型案例為例，2016年至2019年，某上市公司通過子公司虛構(gòu)銷售及采購業(yè)務(wù)、虛增銷售及管理費用、偽造銀行回單等方式，累計虛增收入211.21億元、利潤28.16億元。證監(jiān)會指出，本案表明，上市公司財務(wù)造假嚴(yán)重破壞資本市場信息披露秩序，侵蝕市場誠信基礎(chǔ)，監(jiān)管部門必將予以嚴(yán)厲打擊。

中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案共3起，分別是公司債券市場中介機(jī)構(gòu)未履職盡責(zé)、上市公司審計機(jī)構(gòu)違反獨立性要求、審計機(jī)構(gòu)“走過場”式審計的典型案例。

此外，20起典型違法案例中，莊某等人違規(guī)出借證券賬戶案與投資者相關(guān)。證監(jiān)會指出，本案是一起違規(guī)出借證券賬戶的典型案例。2020年9月至2021年1月，莊某、俞某將本人證券賬戶借予沈某使用，沈某利用二人賬戶違法交易某股票，莊某、俞某被分別處以3萬元罰款。證監(jiān)會表示，本案警示，新證券法進(jìn)一步強(qiáng)化了證券賬戶實名制要求，加大了懲戒力度，投資者要增強(qiáng)守法意識，依法依規(guī)使用證券賬戶。（記者劉羽佳）

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