熱點(diǎn)聚焦：湖北武漢檢察機(jī)關(guān)促“多家聯(lián)臺(tái)”唱好企業(yè)合規(guī)之歌

武漢市青山區(qū)人民檢察院通過遠(yuǎn)程視頻方式召開企業(yè)合規(guī)不起訴公開聽證會(huì)，企業(yè)所在地行政機(jī)關(guān)與現(xiàn)場(chǎng)聽證人員在線互動(dòng)。

周晶晶?鄧姍姍

(資料圖片僅供參考)

自涉案企業(yè)合規(guī)改革工作在湖北省全面鋪開以來(lái)，武漢市檢察機(jī)關(guān)將其作為優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境的重要抓手，堅(jiān)持依法打擊與權(quán)益保護(hù)相結(jié)合、檢察履職與社會(huì)支持相結(jié)合、司法辦案與溯源治理相結(jié)合，在嚴(yán)管厚愛中向企業(yè)釋放司法紅利。

目前，武漢檢察機(jī)關(guān)共辦理企業(yè)合規(guī)案件46件，其中合規(guī)考察模式19件，檢察建議模式27件，涉及國(guó)企、民企、上市公司和小微企業(yè)等各種類型企業(yè)。

企業(yè)涅槃重生的機(jī)會(huì)

2022年1月，某高新企業(yè)實(shí)際控制人李某等人因合謀操縱公司股票，涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪，被移送江蘇省淮安市人民檢察院審查起訴。因公司住所地位于武漢市江岸區(qū)，淮安市檢察院委托江岸區(qū)檢察院對(duì)其開展企業(yè)合規(guī)工作。

“該企業(yè)是成立十余年的上市公司，擁有多項(xiàng)國(guó)家專利?！背修k檢察官干晉說，案發(fā)后該公司因信譽(yù)問題融資受阻，業(yè)務(wù)全面收縮。在涉案人認(rèn)罪認(rèn)罰、積極退贓的前提下，該企業(yè)作出合規(guī)承諾，并根據(jù)檢察機(jī)關(guān)指導(dǎo)，成立合規(guī)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，針對(duì)犯罪事實(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和研判。

2022年6月，經(jīng)江岸區(qū)人民檢察院申請(qǐng)，武漢市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管委會(huì)選任三名專家組成考察組，對(duì)該企業(yè)進(jìn)行合規(guī)考察。專家組同檢察官到企業(yè)走訪、座談，對(duì)企業(yè)進(jìn)行了合規(guī)建設(shè)督導(dǎo)，并針對(duì)企業(yè)制定和修改的規(guī)章制度，進(jìn)行了多輪反饋和指導(dǎo)。

最終，專家組經(jīng)綜合評(píng)判，作出“驗(yàn)收合格”的總體評(píng)價(jià)，并形成近八千字的合規(guī)考察書面報(bào)告，該報(bào)告將成為淮安市檢察院對(duì)涉案人員作出從寬處理的重要依據(jù)。

“合規(guī)改革給了企業(yè)一次重生機(jī)會(huì)”，在專家組成員、有20多年從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的律師劉祥斌看來(lái)，在檢察機(jī)關(guān)的主導(dǎo)下，匯集多方力量幫企業(yè)走上依法治企的道路，不管是對(duì)企業(yè)自身還是整個(gè)法治化營(yíng)商環(huán)境的營(yíng)造，都有很大意義。

走規(guī)范化協(xié)同化的路子

翻開武漢市檢察院精心編撰的《涉案企業(yè)合規(guī)改革工作辦案手冊(cè)》，一張?jiān)敱M的合規(guī)案件辦理參考流程圖，分別從案件審查、案件報(bào)批、第三方組織組建、合規(guī)考察、案件處理、跟進(jìn)監(jiān)督六個(gè)階段進(jìn)行列表式解讀，流程一目了然。

“除流程圖外，我們還建立了專人專崗、跟蹤考察、規(guī)范文書三項(xiàng)機(jī)制。”武漢市檢察院研究室主任劉明翔介紹說。

“我們合規(guī)改革工作的推進(jìn)過程，走的是一條規(guī)范化、協(xié)同化、專業(yè)化的路子?！蔽錆h市人民檢察院副檢察長(zhǎng)陳衛(wèi)寧介紹說，改革之初，這項(xiàng)工作就得到武漢市委市政府的高度重視，被納入全市年度改革工作的重要內(nèi)容。武漢市成立了由市委副書記、政法委書記李義龍任組長(zhǎng)，武漢市檢察院檢察長(zhǎng)彭勝坤任副組長(zhǎng)的涉案企業(yè)合規(guī)改革領(lǐng)導(dǎo)小組；各行政機(jī)關(guān)、各行業(yè)協(xié)會(huì)積極參與；該市工商聯(lián)作為第三方評(píng)估機(jī)制管委會(huì)辦公室所在地，在專業(yè)人員庫(kù)的選任、建立上給予大力支持。

2022年以來(lái)，武漢市檢察院已召開三次工作推進(jìn)會(huì)及培訓(xùn)會(huì)、聯(lián)席會(huì)、主題沙龍等，部署總結(jié)階段工作，邀請(qǐng)專家學(xué)者授課、研討，促“多家聯(lián)臺(tái)”唱好企業(yè)合規(guī)“大合唱”。

辦理一起案件，扶助一批企業(yè)

“聽說涉案公司將注冊(cè)地和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地都遷到了武漢，我也挺意外的?！闭勂鹱约恨k理的一起企業(yè)合規(guī)案，武漢市青山區(qū)檢察院檢察官邵丹感慨地說。

涉案公司原是外地一家建筑企業(yè)，因涉嫌單位行賄罪被移送青山區(qū)檢察院審查起訴。經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)走訪和全面社會(huì)調(diào)查，檢察官了解到，該企業(yè)已經(jīng)營(yíng)20多年，承建項(xiàng)目曾獲多個(gè)省市級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)，是納稅大戶，但案發(fā)后項(xiàng)目流失，欠款收不回，更接不到新工程，企業(yè)負(fù)責(zé)人痛心疾首。

鑒于該企業(yè)有強(qiáng)烈的合規(guī)整改意愿，也有較成熟的管理團(tuán)隊(duì)和經(jīng)營(yíng)模式，在報(bào)上級(jí)院審核并征求監(jiān)察機(jī)關(guān)意見后，青山區(qū)檢察院對(duì)其啟動(dòng)企業(yè)合規(guī)改革工作，以檢察建議模式辦理。經(jīng)公開聽證，該院對(duì)這家企業(yè)作出不起訴決定，并向其提出詳盡的合規(guī)檢察建議。

整改期間，該院與企業(yè)和企業(yè)注冊(cè)地職能部門密切聯(lián)系，跟蹤督促檢察建議落實(shí)。兩個(gè)多月后，聽證會(huì)參與各方共赴企業(yè)，驗(yàn)收整改情況，驗(yàn)收組對(duì)整改成果給予認(rèn)可。如今，搬遷后的企業(yè)已在武漢拉開新的經(jīng)營(yíng)步伐。

最大限度釋放法治效應(yīng)和社會(huì)效應(yīng)，達(dá)到“辦理一起案件，扶助一批企業(yè)，規(guī)范一個(gè)行業(yè)”的效果，正是武漢檢察機(jī)關(guān)在涉案企業(yè)合規(guī)改革工作中努力實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。

陳衛(wèi)寧表示，該市檢察機(jī)關(guān)將繼續(xù)探索創(chuàng)新，不斷鞏固完善“檢察主導(dǎo)、行政督導(dǎo)、行業(yè)引導(dǎo)、機(jī)構(gòu)指導(dǎo)、企業(yè)倡導(dǎo)’的多方參與機(jī)制，打造具有武漢特色的企業(yè)合規(guī)改革樣本。

關(guān)鍵詞： 檢察機(jī)關(guān) 武漢市檢察院 檢察建議