山西檢察因企施策做好企業(yè)合規(guī)“后半篇文章”，寬嚴(yán)相濟(jì)助企業(yè)“涅槃重生”

“今后我將自覺加強(qiáng)法治意識，嚴(yán)格完善合法經(jīng)營機(jī)制，做到守法經(jīng)營、公平參與競爭。”近日，山西省運(yùn)城市稷山縣檢察院對一起串通投標(biāo)案進(jìn)行擬不起訴公開聽證，并對涉案企業(yè)相關(guān)人員召開警示教育大會，希望他們吸取教訓(xùn)、引以為戒，涉案人員當(dāng)場作出了承諾。

多年前一起串通投標(biāo)案讓多家企業(yè)負(fù)責(zé)人涉案其中，秉持著“少捕慎訴慎押”刑事司法政策和依法保護(hù)民營企業(yè)產(chǎn)權(quán)、企業(yè)家權(quán)益的工作理念，稷山縣檢察院綜合運(yùn)用“第三方組織+檢察機(jī)關(guān)”模式開展涉案企業(yè)合規(guī)工作，并協(xié)同行政主管部門，共同做好企業(yè)合規(guī)“后半篇文章”，為企業(yè)開啟“涅槃重生”之門。

(資料圖片僅供參考)

一次投標(biāo)活動(dòng)數(shù)家企業(yè)走上歧途

2017年2月，絳縣住建局委托運(yùn)城某招標(biāo)代理公司對絳縣某道路改造工程項(xiàng)目代理招標(biāo)。方某某、趙某某先后與16家公司聯(lián)系，通過統(tǒng)一安排報(bào)名投標(biāo)、領(lǐng)取招標(biāo)文件、制作投標(biāo)文件、繳納保證金等方式串通投標(biāo)。最終，方某某所在的A公司、方某某聯(lián)系的B公司、趙某某聯(lián)系的C公司中標(biāo)，中標(biāo)金額共計(jì)9100余萬元。案發(fā)后，涉案人員方某某、趙某某及其余涉案人員退繳違法所得157萬余元。今年2月，稷山縣公安局先后將方某某、趙某某等22人涉嫌串通投標(biāo)罪系列案件移送稷山縣檢察院審查起訴。

鑒于本案涉案企業(yè)數(shù)量多、類型不同、地域分布廣等情況，稷山縣檢察院成立“考察調(diào)查小組”，制定工作方案，將涉案的企業(yè)分為中標(biāo)公司、“陪標(biāo)公司”兩類，分別展開入企調(diào)查。通過逐一走訪涉案企業(yè)、查閱大量資料、實(shí)地考察作業(yè)現(xiàn)場、召開涉案企業(yè)負(fù)責(zé)人座談會、詢問行政主管部門意見等方式，了解掌握企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況、提供就業(yè)崗位、繳納稅費(fèi)、參與城市建設(shè)等情況。經(jīng)調(diào)查，涉案企業(yè)擁有建筑工程施工領(lǐng)域多項(xiàng)優(yōu)秀資質(zhì)及榮譽(yù)稱號，建設(shè)工程項(xiàng)目遍布省內(nèi)外，具有良好的發(fā)展前景。同時(shí)，道路改造工程已順利竣工驗(yàn)收，按時(shí)交付使用，未發(fā)生工程質(zhì)量、施工安全事故，且涉案企業(yè)人員均自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，積極退繳違法所得。檢察機(jī)關(guān)分析方某某串通投標(biāo)行為系企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營類犯罪，而涉案企業(yè)具備良好的發(fā)展前景，且有強(qiáng)烈的合規(guī)建設(shè)意向，符合開展企業(yè)合規(guī)的條件。

“企業(yè)法定代表人涉案在押，勢必會給企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營帶來巨大的影響和打擊?！背修k檢察官介紹道，在審查起訴階段，承辦檢察官通過積極主動(dòng)開展釋法說理工作，從串通投標(biāo)罪的犯罪構(gòu)成、犯罪手段、社會危害等方面對涉案人員開展法治教育。方某某認(rèn)識到自己行為的危害后果，主動(dòng)交代其參與的犯罪事實(shí)，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，并積極退繳違法所得50萬元。檢察機(jī)關(guān)通過組織召開公開聽證會，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，積極開展羈押必要性審查，及時(shí)變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)?，并于?dāng)日釋放方某某，極大提高了涉案企業(yè)開展企業(yè)合規(guī)的主動(dòng)性和積極性。

因企施策防“紙面合規(guī)”

基于涉案企業(yè)數(shù)量多，“中標(biāo)企業(yè)”監(jiān)督機(jī)制不健全、“陪標(biāo)企業(yè)”資質(zhì)保管不嚴(yán)格、審批程序不規(guī)范等情況，檢察機(jī)關(guān)和第三方組織積極創(chuàng)新監(jiān)督考察程序，注重“案”的把關(guān)、“人”的把關(guān)、“規(guī)”的把關(guān)、“改”的把關(guān)，因企制宜開展企業(yè)合規(guī)，采用“第三方組織+檢察機(jī)關(guān)”監(jiān)督評估的模式，做到分類分層、精準(zhǔn)辦理，確保企業(yè)合規(guī)取得效果，力防“虛假整改”“紙面合規(guī)”。對于在“串標(biāo)”過程中參與程度深、起關(guān)鍵性作用，且中標(biāo)后積極配合辦理分包手續(xù)，收取施工方工程管理費(fèi)用的3家中標(biāo)企業(yè)，采取第三方機(jī)制管委會選任專業(yè)人員開展監(jiān)督、考察、評估工作的方式；對于主觀惡性相對較小、起輔助性作用，在收取小額“陪標(biāo)”費(fèi)用后即配合完成開標(biāo)的多家“陪標(biāo)企業(yè)”，由檢察機(jī)關(guān)主導(dǎo)，開展監(jiān)督、考察、評估工作；對于僅法定代表人涉案的個(gè)別企業(yè)，積極適用民營企業(yè)保護(hù)政策，由涉案企業(yè)自主開展企業(yè)合規(guī)工作，檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行監(jiān)管、審核。

經(jīng)過三個(gè)月的合規(guī)建設(shè)，涉案企業(yè)均順利通過第三方組織和檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督、考察，完成合規(guī)建設(shè)。

為做好企業(yè)合規(guī)“后半篇文章”，推動(dòng)行業(yè)治理，檢察機(jī)關(guān)建立跟蹤回訪制度，有效監(jiān)督涉案企業(yè)將合規(guī)建設(shè)貫穿始終。他們加強(qiáng)與涉案企業(yè)常態(tài)化聯(lián)系，充分了解企業(yè)恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、合規(guī)制度落實(shí)、員工法律知識培訓(xùn)開展等情況，引導(dǎo)企業(yè)增強(qiáng)合規(guī)意識，核查企業(yè)能否一以貫之履行合規(guī)整改承諾，最大限度降低違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。檢察機(jī)關(guān)還主動(dòng)延伸檢察職能，能動(dòng)司法，向行政主管部門制發(fā)堵塞管理漏洞、加強(qiáng)監(jiān)管、查處違規(guī)行為的檢察建議，防范類似案件再次發(fā)生，從個(gè)案合規(guī)提升為行業(yè)合規(guī)，力爭實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)治理、訴源治理。

為避免出現(xiàn)“辦理一個(gè)案子，垮了一個(gè)企業(yè)”的負(fù)面刑事司法效果，稷山縣檢察院將涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)與羈押必要性審查專項(xiàng)活動(dòng)相結(jié)合，在涉案企業(yè)自愿作出合規(guī)整改承諾和計(jì)劃的情況下，綜合評判涉案人員在企業(yè)中地位和發(fā)揮的作用，依法審慎適用逮捕等強(qiáng)制措施，對羈押必要性審查和涉案企業(yè)合規(guī)工作分別啟動(dòng)公開聽證程序，將檢察聽證和警示教育靈活運(yùn)用到企業(yè)合規(guī)工作中，主動(dòng)接受人民群眾和社會各界監(jiān)督。

近日，稷山縣檢察院召開了公開聽證會。邀請人大代表、第三方機(jī)制管委會成員、第三方組織成員、律師參與案件評議，涉案犯罪嫌疑人及其辯護(hù)人到場參加聽證。聽證會上，檢察官向聽證員介紹了案件基本情況和擬處理意見，闡釋了企業(yè)合規(guī)相關(guān)政策。聽證員圍繞涉案企業(yè)合規(guī)審查工作、涉案人員具體處理情況進(jìn)行了評議，對檢察機(jī)關(guān)就涉案人員擬作出不起訴的處理意見投了同意票。同時(shí)，開展警示教育活動(dòng)，涉案人員以身釋法，就企業(yè)在發(fā)展中面臨的困境、存在的問題以及涉嫌犯罪的原因進(jìn)行深刻剖析及反思，并一一作出承諾，均表示今后在生產(chǎn)中合規(guī)守法經(jīng)營。

今后，稷山縣檢察院將繼續(xù)積極探索服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展的新思路新舉措，持續(xù)為企業(yè)經(jīng)營發(fā)展提供更多優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)與保障，努力實(shí)現(xiàn)“辦理一起案件、規(guī)范一個(gè)行業(yè)”的示范效應(yīng)，助推經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，為經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)更多檢察智慧和檢察力量。

延伸閱讀

為深入貫徹黨的二十大精神，落實(shí)二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào)提出的優(yōu)化民營企業(yè)發(fā)展環(huán)境，依法保護(hù)民營企業(yè)產(chǎn)權(quán)和企業(yè)家權(quán)益，促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大，近日，運(yùn)城市檢察院與運(yùn)城市工商聯(lián)會簽了《加強(qiáng)聯(lián)系協(xié)作優(yōu)化營商環(huán)境服務(wù)民營企業(yè)發(fā)展工作機(jī)制》（以下簡稱《工作機(jī)制》），并召開了服務(wù)民企工作推進(jìn)會。該《工作機(jī)制》是運(yùn)城市檢察院與市工商聯(lián)多次溝通研究，結(jié)合經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境和民營企業(yè)現(xiàn)狀，立足檢察職能，探索建立的聯(lián)系協(xié)作長效機(jī)制?！豆ぷ鳈C(jī)制》明確提出了檢察機(jī)關(guān)要在辦理涉及民營企業(yè)和企業(yè)家的案件中應(yīng)秉承治罪與治理并重、檢察機(jī)關(guān)要與工商聯(lián)定期召開聯(lián)席會議等31條意見，是推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)案件辦理，服務(wù)保障運(yùn)城經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的一次有益嘗試。

“真嚴(yán)管，真厚愛，檢察機(jī)關(guān)在服務(wù)民營企業(yè)的道路上絕不缺位?！边\(yùn)城市檢察院檢察長宋晉民表示，運(yùn)城市兩級檢察機(jī)關(guān)將強(qiáng)化司法為民服務(wù)意識做好親清護(hù)企檢察實(shí)踐，主動(dòng)適應(yīng)民營企業(yè)發(fā)展司法，服務(wù)保障民營企業(yè)健康發(fā)展。

來源：檢察周刊

關(guān)鍵詞： 檢察機(jī)關(guān) 涉案人員 生產(chǎn)經(jīng)營