山西檢察因企施策做好企業(yè)合規(guī)“后半篇文章”，寬嚴相濟助企業(yè)“涅槃重生”

“今后我將自覺加強法治意識，嚴格完善合法經(jīng)營機制，做到守法經(jīng)營、公平參與競爭。”近日，山西省運城市稷山縣檢察院對一起串通投標案進行擬不起訴公開聽證，并對涉案企業(yè)相關(guān)人員召開警示教育大會，希望他們吸取教訓(xùn)、引以為戒，涉案人員當(dāng)場作出了承諾。

多年前一起串通投標案讓多家企業(yè)負責(zé)人涉案其中，秉持著“少捕慎訴慎押”刑事司法政策和依法保護民營企業(yè)產(chǎn)權(quán)、企業(yè)家權(quán)益的工作理念，稷山縣檢察院綜合運用“第三方組織+檢察機關(guān)”模式開展涉案企業(yè)合規(guī)工作，并協(xié)同行政主管部門，共同做好企業(yè)合規(guī)“后半篇文章”，為企業(yè)開啟“涅槃重生”之門。

(資料圖片僅供參考)

一次投標活動數(shù)家企業(yè)走上歧途

2017年2月，絳縣住建局委托運城某招標代理公司對絳縣某道路改造工程項目代理招標。方某某、趙某某先后與16家公司聯(lián)系，通過統(tǒng)一安排報名投標、領(lǐng)取招標文件、制作投標文件、繳納保證金等方式串通投標。最終，方某某所在的A公司、方某某聯(lián)系的B公司、趙某某聯(lián)系的C公司中標，中標金額共計9100余萬元。案發(fā)后，涉案人員方某某、趙某某及其余涉案人員退繳違法所得157萬余元。今年2月，稷山縣公安局先后將方某某、趙某某等22人涉嫌串通投標罪系列案件移送稷山縣檢察院審查起訴。

鑒于本案涉案企業(yè)數(shù)量多、類型不同、地域分布廣等情況，稷山縣檢察院成立“考察調(diào)查小組”，制定工作方案，將涉案的企業(yè)分為中標公司、“陪標公司”兩類，分別展開入企調(diào)查。通過逐一走訪涉案企業(yè)、查閱大量資料、實地考察作業(yè)現(xiàn)場、召開涉案企業(yè)負責(zé)人座談會、詢問行政主管部門意見等方式，了解掌握企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況、提供就業(yè)崗位、繳納稅費、參與城市建設(shè)等情況。經(jīng)調(diào)查，涉案企業(yè)擁有建筑工程施工領(lǐng)域多項優(yōu)秀資質(zhì)及榮譽稱號，建設(shè)工程項目遍布省內(nèi)外，具有良好的發(fā)展前景。同時，道路改造工程已順利竣工驗收，按時交付使用，未發(fā)生工程質(zhì)量、施工安全事故，且涉案企業(yè)人員均自愿認罪認罰，積極退繳違法所得。檢察機關(guān)分析方某某串通投標行為系企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營類犯罪，而涉案企業(yè)具備良好的發(fā)展前景，且有強烈的合規(guī)建設(shè)意向，符合開展企業(yè)合規(guī)的條件。

“企業(yè)法定代表人涉案在押，勢必會給企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營帶來巨大的影響和打擊?！背修k檢察官介紹道，在審查起訴階段，承辦檢察官通過積極主動開展釋法說理工作，從串通投標罪的犯罪構(gòu)成、犯罪手段、社會危害等方面對涉案人員開展法治教育。方某某認識到自己行為的危害后果，主動交代其參與的犯罪事實，自愿認罪認罰，并積極退繳違法所得50萬元。檢察機關(guān)通過組織召開公開聽證會，進行風(fēng)險評估，積極開展羈押必要性審查，及時變更強制措施為取保候?qū)?，并于?dāng)日釋放方某某，極大提高了涉案企業(yè)開展企業(yè)合規(guī)的主動性和積極性。

因企施策防“紙面合規(guī)”

基于涉案企業(yè)數(shù)量多，“中標企業(yè)”監(jiān)督機制不健全、“陪標企業(yè)”資質(zhì)保管不嚴格、審批程序不規(guī)范等情況，檢察機關(guān)和第三方組織積極創(chuàng)新監(jiān)督考察程序，注重“案”的把關(guān)、“人”的把關(guān)、“規(guī)”的把關(guān)、“改”的把關(guān)，因企制宜開展企業(yè)合規(guī)，采用“第三方組織+檢察機關(guān)”監(jiān)督評估的模式，做到分類分層、精準辦理，確保企業(yè)合規(guī)取得效果，力防“虛假整改”“紙面合規(guī)”。對于在“串標”過程中參與程度深、起關(guān)鍵性作用，且中標后積極配合辦理分包手續(xù)，收取施工方工程管理費用的3家中標企業(yè)，采取第三方機制管委會選任專業(yè)人員開展監(jiān)督、考察、評估工作的方式；對于主觀惡性相對較小、起輔助性作用，在收取小額“陪標”費用后即配合完成開標的多家“陪標企業(yè)”，由檢察機關(guān)主導(dǎo)，開展監(jiān)督、考察、評估工作；對于僅法定代表人涉案的個別企業(yè)，積極適用民營企業(yè)保護政策，由涉案企業(yè)自主開展企業(yè)合規(guī)工作，檢察機關(guān)進行監(jiān)管、審核。

經(jīng)過三個月的合規(guī)建設(shè)，涉案企業(yè)均順利通過第三方組織和檢察機關(guān)的監(jiān)督、考察，完成合規(guī)建設(shè)。

為做好企業(yè)合規(guī)“后半篇文章”，推動行業(yè)治理，檢察機關(guān)建立跟蹤回訪制度，有效監(jiān)督涉案企業(yè)將合規(guī)建設(shè)貫穿始終。他們加強與涉案企業(yè)常態(tài)化聯(lián)系，充分了解企業(yè)恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營活動、合規(guī)制度落實、員工法律知識培訓(xùn)開展等情況，引導(dǎo)企業(yè)增強合規(guī)意識，核查企業(yè)能否一以貫之履行合規(guī)整改承諾，最大限度降低違規(guī)風(fēng)險。檢察機關(guān)還主動延伸檢察職能，能動司法，向行政主管部門制發(fā)堵塞管理漏洞、加強監(jiān)管、查處違規(guī)行為的檢察建議，防范類似案件再次發(fā)生，從個案合規(guī)提升為行業(yè)合規(guī)，力爭實現(xiàn)系統(tǒng)治理、訴源治理。

為避免出現(xiàn)“辦理一個案子，垮了一個企業(yè)”的負面刑事司法效果，稷山縣檢察院將涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)與羈押必要性審查專項活動相結(jié)合，在涉案企業(yè)自愿作出合規(guī)整改承諾和計劃的情況下，綜合評判涉案人員在企業(yè)中地位和發(fā)揮的作用，依法審慎適用逮捕等強制措施，對羈押必要性審查和涉案企業(yè)合規(guī)工作分別啟動公開聽證程序，將檢察聽證和警示教育靈活運用到企業(yè)合規(guī)工作中，主動接受人民群眾和社會各界監(jiān)督。

近日，稷山縣檢察院召開了公開聽證會。邀請人大代表、第三方機制管委會成員、第三方組織成員、律師參與案件評議，涉案犯罪嫌疑人及其辯護人到場參加聽證。聽證會上，檢察官向聽證員介紹了案件基本情況和擬處理意見，闡釋了企業(yè)合規(guī)相關(guān)政策。聽證員圍繞涉案企業(yè)合規(guī)審查工作、涉案人員具體處理情況進行了評議，對檢察機關(guān)就涉案人員擬作出不起訴的處理意見投了同意票。同時，開展警示教育活動，涉案人員以身釋法，就企業(yè)在發(fā)展中面臨的困境、存在的問題以及涉嫌犯罪的原因進行深刻剖析及反思，并一一作出承諾，均表示今后在生產(chǎn)中合規(guī)守法經(jīng)營。

今后，稷山縣檢察院將繼續(xù)積極探索服務(wù)經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展的新思路新舉措，持續(xù)為企業(yè)經(jīng)營發(fā)展提供更多優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)與保障，努力實現(xiàn)“辦理一起案件、規(guī)范一個行業(yè)”的示范效應(yīng)，助推經(jīng)濟健康發(fā)展，為經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展貢獻更多檢察智慧和檢察力量。

延伸閱讀

為深入貫徹黨的二十大精神，落實二十大報告強調(diào)提出的優(yōu)化民營企業(yè)發(fā)展環(huán)境，依法保護民營企業(yè)產(chǎn)權(quán)和企業(yè)家權(quán)益，促進民營經(jīng)濟發(fā)展壯大，近日，運城市檢察院與運城市工商聯(lián)會簽了《加強聯(lián)系協(xié)作優(yōu)化營商環(huán)境服務(wù)民營企業(yè)發(fā)展工作機制》（以下簡稱《工作機制》），并召開了服務(wù)民企工作推進會。該《工作機制》是運城市檢察院與市工商聯(lián)多次溝通研究，結(jié)合經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境和民營企業(yè)現(xiàn)狀，立足檢察職能，探索建立的聯(lián)系協(xié)作長效機制?！豆ぷ鳈C制》明確提出了檢察機關(guān)要在辦理涉及民營企業(yè)和企業(yè)家的案件中應(yīng)秉承治罪與治理并重、檢察機關(guān)要與工商聯(lián)定期召開聯(lián)席會議等31條意見，是推進涉案企業(yè)合規(guī)案件辦理，服務(wù)保障運城經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的一次有益嘗試。

“真嚴管，真厚愛，檢察機關(guān)在服務(wù)民營企業(yè)的道路上絕不缺位?！边\城市檢察院檢察長宋晉民表示，運城市兩級檢察機關(guān)將強化司法為民服務(wù)意識做好親清護企檢察實踐，主動適應(yīng)民營企業(yè)發(fā)展司法，服務(wù)保障民營企業(yè)健康發(fā)展。

來源：檢察周刊

關(guān)鍵詞： 檢察機關(guān) 涉案人員 生產(chǎn)經(jīng)營