焦點！兩部門就修訂律所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法征求意見

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證監(jiān)會、司法部近日就修訂《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法(征求意見稿)》公開征求意見,適應(yīng)證券發(fā)行注冊制下對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)和監(jiān)管的新要求。

據(jù)介紹,本次修訂的主要內(nèi)容包括:適應(yīng)證券法律服務(wù)行業(yè)發(fā)展新形勢,拓展律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)領(lǐng)域,增加新的證券法律業(yè)務(wù)種類,并明確律師事務(wù)所可以會同保薦機構(gòu)組織制作招股說明書。

結(jié)合資本市場法治建設(shè)取得突破性進展,行政處罰、民事賠償、刑事追責相互銜接的立體懲戒體系更加成熟的實際情況,刪除立案調(diào)查與業(yè)務(wù)受理審核掛鉤的規(guī)定。

完善證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定,增加律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)備案的相關(guān)規(guī)定和完成核查驗證的工作要求等事項,督促律師事務(wù)所歸位盡責,維護投資者合法權(quán)益。

注冊制下對包括律所在內(nèi)中介機構(gòu)提出更高要求。本次修訂加強了律師事務(wù)所建立健全風險控制制度的要求,完善證券法律業(yè)務(wù)風險防范機制,提高證券法律服務(wù)質(zhì)量,服務(wù)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

據(jù)了解,新證券法增強了對律師事務(wù)所違法違規(guī)執(zhí)業(yè)行為的威懾力度,在立法授權(quán)范圍內(nèi)增加規(guī)定了應(yīng)承擔行政法律責任的情形,完善了律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的法律責任體系。

關(guān)鍵詞： 律師事務(wù)所 法律業(yè)務(wù) 管理辦法