新動態(tài)：江西檢察機關(guān)全面釋放涉案企業(yè)合規(guī)改革法治紅利

本報記者?黃輝

(資料圖)

本報通訊員?劉榮松

綠油油的小白菜長勢喜人、亮紫色的茄子飽滿圓潤、紅彤彤的西紅柿掛滿枝頭……盛夏時節(jié),在江西省新余市某合作社,村民正忙著采摘新鮮蔬菜,稱重裝車運往大小超市,一派欣欣向榮的景象。

該合作社繁榮發(fā)展的背后,有著一個檢察機關(guān)“嚴管+厚愛”多措并舉助力民營企業(yè)發(fā)展的故事。

該合作社實際控制人胡某因偽造材料申報蔬菜獎補資金11萬余元,涉嫌詐騙罪被立案偵查。案發(fā)后,胡某主動認罪認罰,且有自首情節(jié)。

新余市望城工礦區(qū)人民檢察院經(jīng)審查發(fā)現(xiàn),該合作社自2014年起,每年吸納扶貧項目資金并定期返還10%的收益助力脫貧攻堅,僅2021年就吸納扶貧資金500多萬元,帶動貧困戶162戶、335人穩(wěn)定脫貧,每年解決當?shù)卮迕窬蜆I(yè)近百人。同時,該合作社被評為農(nóng)民合作社示范社,出品的蔬菜除供應本市所有大型超市外,還輻射周邊地區(qū),發(fā)展勢頭良好。

為挽救涉案企業(yè),檢察機關(guān)委托市場監(jiān)督管理局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、鎮(zhèn)政府、律師及會計師組成第三方監(jiān)督評估組織,針對合作社內(nèi)部監(jiān)督管理、財務管理、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量管理、扶貧資金使用管理等提出合規(guī)整改意見。

此后,該合作社嚴格按照合規(guī)計劃,制定了項目合規(guī)性審查制度,對近三年的財務進行專項審計;針對家族式企業(yè)財務管理較隨意問題,完善財務管理制度、規(guī)范財務收支流程、消除企業(yè)潛在違法犯罪風險;對初上市農(nóng)產(chǎn)品進行抽檢,建立定期接受檢測制度,確保農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量與安全;定期匯報扶貧資金使用情況并如約返還扶貧資金收益,保障扶貧資金安全。

今年1月13日,望城工礦區(qū)人民檢察院召開合規(guī)整改效果評估會,第三方監(jiān)督組織認為該合作社已按要求進行合規(guī)整改,扶貧資金使用正常,企業(yè)合規(guī)整改基本達到預期效果。

隨后,檢察機關(guān)就是否對胡某作相對不起訴處理召開聽證會,邀請人民監(jiān)督員、人大代表、政協(xié)委員及農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、基層組織代表參加聽證。聽證員一致認可合作社整改效果,并同意對胡某作不起訴處理。

1月28日,望城工礦區(qū)人民檢察院依法對胡某作出不起訴決定。

為做好辦案“后半篇文章”,檢察機關(guān)針對辦案中發(fā)現(xiàn)的相關(guān)行政機關(guān)獎補審核把關(guān)不嚴問題,制發(fā)檢察建議,建議相關(guān)行政機關(guān)嚴格審查申報材料、堵塞管理漏洞。

同時,針對合作社管理漏洞及潛在的犯罪風險,成立由檢察官與律師組成的法律宣講團,深入同類鄉(xiāng)村企業(yè)進行合規(guī)法治宣傳,圍繞鄉(xiāng)村企業(yè)涉及的合規(guī)建設問題及高發(fā)的涉稅、挪用資金、非法集資等違法犯罪情況進行全面宣講,引導企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營,推動鄉(xiāng)村經(jīng)濟健康平穩(wěn)發(fā)展。

該案的辦理,也是江西檢察機關(guān)推進涉案企業(yè)合規(guī)改革、促進企業(yè)健康發(fā)展的一個縮影。

今年5月,江西省人民檢察院會同省工商聯(lián)等部門,聯(lián)合出臺全省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的實施辦法及相關(guān)專業(yè)人員選任管理辦法,對第三方監(jiān)督評估機制的人員組成、職責及運行等進行明確和細化。

江西省人民檢察院提出,檢察機關(guān)要督促涉案企業(yè)制定針對性強、操作性強的合規(guī)計劃并整改落實到位,以嚴監(jiān)督促真整改、真合規(guī),努力將優(yōu)質(zhì)的合規(guī)個案辦理轉(zhuǎn)化為保市場主體、促經(jīng)濟發(fā)展的實際成效。同時,要結(jié)合適用認罪認罰從寬制度,積極探索辦理企業(yè)合規(guī)管理案件,對擬適用涉案企業(yè)合規(guī)改革的案件實施清單化管理、常態(tài)化調(diào)度。

堅持“一案一臺賬、一案一跟進”、啟動第三方監(jiān)督評估機制專業(yè)人員名錄庫建設……自全面推開涉案企業(yè)合規(guī)改革以來,江西檢察機關(guān)將推進涉案企業(yè)合規(guī)改革納入落實江西省第十五次黨代會精神、融入服務保障雙“一號工程”,應用盡用,全面釋放涉案企業(yè)合規(guī)改革法治紅利。

據(jù)統(tǒng)計,截至7月21日,江西省檢察機關(guān)共辦理企業(yè)合規(guī)案件121件。

關(guān)鍵詞： 檢察機關(guān) 人民檢察院 違法犯罪