【天天時(shí)快訊】提前獲知“內(nèi)幕信息”拋售股票避損1600余萬(wàn) 上市公司財(cái)務(wù)人員獲刑5年半

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7月13日，記者從北京第三中級(jí)人民法院獲悉，日前，北京三中院審理了一起內(nèi)幕交易案件。某上市公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人得知該公司董事長(zhǎng)涉嫌犯罪被采取強(qiáng)制措施后，在該重大信息未公開(kāi)披露前，該財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人作為內(nèi)幕信息的知情人員交易股票避免損失1600余萬(wàn)元，最終因內(nèi)幕交易罪被判處有期徒刑5年半，并處罰金1700萬(wàn)元。

2015年7月，某上市公司原董事長(zhǎng)因涉嫌犯罪被采取強(qiáng)制措施，高某作為公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人于2015年9月知曉董事長(zhǎng)被調(diào)查。2016年1月，高某被任命為該公司董事長(zhǎng)，并于同年2月代表公司簽收原董事長(zhǎng)涉嫌犯罪的起訴意見(jiàn)書(shū)。在該重大信息未公開(kāi)披露前，2016年5月，高某將其持有的該公司無(wú)限售流通股賣(mài)出。2016年9月，在同案另一被告人的指點(diǎn)下，被告人高某與其前妻辦理財(cái)產(chǎn)分割協(xié)議公證，約定被告人名下持有該公司股份均為婚后財(cái)產(chǎn)，所有股份及產(chǎn)生的收益歸前妻所有。過(guò)戶后，高某將前妻賬戶股票全部拋售。2016年10月，該公司發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)告知書(shū)，當(dāng)日股票跌停。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具認(rèn)定函，高某作為內(nèi)幕信息的知情人員交易股票避免損失金額為1600余萬(wàn)元。

北京三中院經(jīng)審理認(rèn)為，被告人高某作為內(nèi)幕信息知情人，在對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前交易該證券，其行為已構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，且情節(jié)特別嚴(yán)重，依法應(yīng)予懲處，故判決被告人犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑五年六個(gè)月，并處罰金人民幣1700萬(wàn)元。

根據(jù)我國(guó)《刑法》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成內(nèi)幕交易罪。

何謂“內(nèi)幕信息”，根據(jù)我國(guó)證券法的相關(guān)規(guī)定，是指在證券交易活動(dòng)中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該發(fā)行人證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。其中上市公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施，即屬于法定的內(nèi)幕信息。本案中，被告人高某作為上市公司董事長(zhǎng)，屬于法定內(nèi)幕信息知情人，在該內(nèi)幕信息公開(kāi)前，出售持有的該公司股票或者將限制出售股份通過(guò)財(cái)產(chǎn)分割公證過(guò)戶到他人名下后再次出售的行為，均屬于從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券交易行為，依法構(gòu)成內(nèi)幕交易罪。

文/北京政法網(wǎng)?戴幼卿

關(guān)鍵詞： 內(nèi)幕交易罪 期貨交易 上市公司